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【新视野】三家江苏上市银行被罚近400万 涉苏州银行、紫金银行、常熟银行

时间 :2023-01-04 08:55:03   


【资料图】

央广网北京1月3日消息 据人民银行南京分行网站消息，近日，江苏三家上市银行苏州银行、紫金银行、常熟银行相继被罚，罚款金额合计391.7万元，常熟银行被罚最多。从违法行为来看，三家银行均存在违反反洗钱法的行为。

行政处罚信息公示表显示，常熟银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易或者可疑交易报告被罚款169.9万元，时任常熟银行运营管理部总经理朱曦被罚款6万元。

苏州银行存在以下违法行为：提供与实际情况不符的统计报表；为预算单位开立专用存款账户未经人民银行核准；未按规定报送账户开立资料；未按规定收缴假币；占压财政存款或者资金；违反安全管理要求；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定开展客户风险等级划分工作；擅自代理消费者办理业务；未按要求使用格式条款。

苏州银行被警告并被罚款122.2万元，时任苏州银行数字银行总部网络金融部副总经理(主持工作)沈青与时任苏州银行零售银行张家港区域总裁童炜分别被罚款1万元。

另外，紫金银行因未按规定履行客户身份识别义务被罚款99.6万元，时任紫金银行运营管理部总经理侯静霞被罚款2.5万元。

标签： 客户身份 上市银行 管理部总经理 零售银行 专用存款账户

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